報名時間:2025-12-15~2026-01-08
上課時間:2026-01-12~2026-01-12 9:00~17:00(7小時)
※可自備有USB孔的筆電，並自行安裝Microsoft Office各版本，建議以Office365為較佳版本
※上課當天會以USB提供操作檔讓學員下載
※如不克帶筆電者，亦可直接看講師操作
◆課程說明
本課程針對證券櫃買中心已於104年7月發文各公開發行公司(含上市櫃、興櫃)，修正內部控制制度處理準則，必須依法新增五大組成要素自行評估問卷。由於範本是採用Word檔很難填寫，範本內容中有諸多錯誤，在本課程講師洪嘉隆已將它改成Excel版本，並將錯誤格式和不妥文辭加以修正，將於本課程中提供給上課學員參考。
本課程以「自評問卷設計－五大組成要素」為主題，至於舞弊者可能【鍵入異常造假舞弊資料】及【不鍵入資料到系統】該如何查核，此為董事長在經營管理上列為首要關切之重大要項。
◆課程大綱
1.自評問卷格式設計案例操作
2.自評問卷：五大組成要素
(1)Excel版本自行評估問卷五大主成要素設計要訣
(2)依據五大組成要素自評問卷範例，包括：
A.控制環境
B.風險評估
C.控制活動
D.資訊與溝通
E.監督
(3)為何需要內控自行檢查
(4)COSO內控自行評估
(5)內部控制自行檢查目的
(6)自行檢查作業之程序及方法
(7)範例設計五大組成要素內控自行檢查評估表
(8)自行檢查之程序
(9)內部控制與內控自評項目的關聯性
(10)如何設計適合自己公司的內控自評問卷表
(11)每題自評問卷填表中附加工作底稿之方法
線上測驗 17:00 ~
◆適合對象
稽核、審計、經營分析、財會、人資、銷售、採購、生產、倉儲、顧問、會計師、秘書及各行各業企業管理人員
◆講師簡介
洪嘉隆 電腦稽核協會 專任講師/育嘉聯合會計師事務所 電腦審計副總
專長：
1.於87年撰寫八大循環電腦稽核舞弊查核程序、內部控制制度及內部稽核及自行評估設計問卷之條文內容增修刪減於87年國內首版自行評估問卷作業層級及105年首版五大組成要素Excel法規標準版範本製作
2.於105年全國首版新法規一例一休加班及排輪班(8轉11)和特休假之Excel試算範本
3.編碼專案輔導物料編碼原則植入電腦記憶規則(PCERCM)之區段組合法(RSC)導入系統成功，開創全球【通用物料編碼原則】知心的里程碑
4.編碼原則著作：RSC圖解編碼原則植入電腦記憶規則_編碼有原則管理無缺口
5.使用Excel之【樞紐分析】編製財務報表和各式經營分析管理報表包括：編製「損益表」、「資產負債表」、「現金流量表」、「合併財務報表」以及使用【樞紐分析】編製「年報」和「預算」。這是全國會計師幾乎不會使用樞紐分析編製之項目
◆課程費用
原價4,000元，含稅、上課教材、餐點
◆優惠方式
本會會員(含團體會員公司同仁)可享會員價3,700元；非會員價4,000元
◆報名方式
請線上報名
◆上課地點
本會訓練教室 台北市信義區基隆路1段143號7樓之4
※搭乘捷運板南線(藍線)至市政府站，由1號出口出站後，右轉至基隆路，再右轉步行約5分鐘即可到達
※請先在1樓大廳管理人員處依號簽領「本會專用電梯卡」，再搭電梯到7樓(先感應卡再按樓層)，左轉走到底即達本會
※電梯卡請務必妥善保管，並於課後離開時交回，如遺失需支付工本費200元
◆可申報之時數
-證券期貨局公開發行公司內稽人員初任/在職/替代訓練時數
-銀行局金融控股及銀行業、信用卡業務、電子支付機構內稽人員在職訓練時數
-保險局保險業內稽人員在職訓練時數
-投信投顧公會內稽人員在職訓練時數
-CISA、CISM、CGEIT、CRISC、CDPSE、CIA時數
◆證 書
第一份免費，加請一份酌收工本費100元